南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金         托管条约     基金管制东谈主：南边基金管制有股份限公司      基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                                                                                                    托管条约                                                 目           录                                    托管条约   鉴于南边基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照斟酌法律法则的章程具备担任基金管制东谈主的阅历和身手，拟 召募刊行南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照斟酌法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和身手；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资 基金的基金管制东谈主，上海银行股份有限公司拟担任南边 ESG 纯债债券型发起式证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相易的含义；若有对抗 应以《基金合同》为准，并依其要求说明。                                         托管条约                  一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   建设日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：握续辩论   斟酌电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放买卖锤真金不怕火区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放买卖锤真金不怕火区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市配合银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市配合银 行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：握续辩论   辩论范围：东谈主民币存贷款等                                   托管条约         二、基金托管条约的依据、主义和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法则、《基金合同》过火他相关章程制订。   （二）签订托管条约的主义   签订本条约的主义是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值想象、收益分拨、信息败露及彼此监督等斟酌事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的斟酌安排见基金合同 和招募说明书的章程。       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘标 准的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用斟酌期间系统，对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘范例 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债券、场所政府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱解救证 券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、信用孳生品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 需合适中国证监会的斟酌章程。本基金不投资股票、可调治债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的                                     托管条约 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当 重要后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整 投资范围。如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限定，在履行适当程 序后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应调整。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于通过 ESG 背负投资方法遴聘的债券不低于非现款基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限定，本条所述“沿途基金”以本基金托管东谈主处托管的居品为限；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般金钱解救证券的比例，不得高出基 金金钱净值的 10%；   （6）本基金握有的沿途金钱解救证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；   （7）本基金握有的消失（指消失信用级别）金钱解救证券的比例，不得高出 该金钱解救证券范畴的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于消失原始权益东谈主的千般金钱解救证 券，不得高出其千般金钱解救证券所有范畴的 10%，本条所述“沿途基金”以本基金 托管东谈主处托管的居品为限；   （9）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购 到期后不得延期；                                      托管条约   （10）本基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出该基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不符 合前款所章程比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （13）在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差想象）应当合适基金合同对于 债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一交易日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用孳生品，本基金握有的信 用孳生品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （15）本基金投资于消失信用保护卖方千般信用孳生品口头本金所有不得超 过基金金钱净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金管制东谈主之外的要素甚至基金不合适前述所章程比例限定的，基金管制东谈主应 在 3 个月之内进行调整；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（11）、（12）、（15）项另有约定外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程 的特地情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战术应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履                                 托管条约 行适当重要后，则本基金投资不再受斟酌限定。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资辞谢行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、推行 适度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资战术，遵守基金份 额握有东谈主利益优先原则，看厚利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实行。斟酌交易必须事前得到基金托管东谈主的应承，并按法律 法则给予败露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀罕董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则相关基金从事关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要横蛮关系的公司名 单过火更新，并确保所提供的关联交易名单的真正性、无缺性、全面性。基金管 理东谈主有背负看守真正、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违抗法律法法则程时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主遴选必要规律 防碍该关联交易的发生，若基金托管东谈主遴选必要规律后仍无法防碍关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会叙述。对于交易所场内已成交的违章关联交易， 基金托管东谈主应按斟酌法律法则和交易所公法的章程进行结算，同期向中国证监会 叙述。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法则及行业范例的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督 基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式 进行更新，新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交易敌手发生交                                  托管条约 易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律背负及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时辰前仍未承担失约背负过火他斟酌法律背负的，基金管制东谈主不错对 相应亏本先行给予承担，然后再向斟酌交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、斟酌信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩推崇数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并将在发现后立即叙述中国 证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式讲述基金管制东谈主限期编削。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管制东谈主收到书面讲述后应实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，说明违章原因及编削期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进 行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主讲述的违章事项未能在 限期内编削的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管制东谈主 应在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督叙述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供斟酌数据长途和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易重要如故成效的指示违抗法律、                                  托管条约 行政法则和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主，由此形成的亏本由基金管制东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监 会，同期讲述基金管制东谈主限期编削，并将编削效率叙述中国证监会。基金管制东谈主 无梗直意义，拒却、闭塞基金托管东谈主根据本托管条约章程期骗监督权，或遴选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视警 告仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十二）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护 基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照斟酌法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体公法依照斟酌 法律法则的章程和基金合同的约定实行。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 其他账户、复核基金管制东谈主想象的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理算帐交收、斟酌信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》              、本条约过火他相关章程时，应实时以书面面孔讲述 基金托管东谈主限期编削。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面面孔给基金管 理东谈主发出回函，说明违章原因及编削期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提打发洽长途以 供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时辰内复兴基金管制东谈主并 改正。                                  托管条约   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期编削，并将编削效率叙述中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、闭塞基金管制东谈主根据本条约章程期骗监督权，或遴选拖延、欺骗 等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主忽视申饬仍不改 正的，基金管制东谈主应叙述中国证监会。              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 或财产承担背负。 户。 稀罕。 两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、刑事背负、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限背负公司 结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户调理费等费 用）。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时讲述基金管制东谈主遴选规律进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金管 理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                                    托管条约 的“基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时辰 内，聘任具有从事证券斟酌业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。 出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金开立证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方应承私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金管制东谈主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东谈主算帐责任，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交                                   托管条约 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程实行。 投资品种的投资业务，波及斟酌账户的开立、使用的，若无斟酌章程，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰球银 行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管制东谈主代表基金签订寰球银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及斟酌账户的开设和使用，按 相关公法进行开立和使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国 证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限 公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行 如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行灵验适度的金钱不承担看守背负。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看守   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件差异由基金管制东谈主、基金托管东谈主 看守。除本条约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不低                                  托管条约 于法律法法则程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转动。              六、指示的发送、证据及实行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主实行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等相关事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。授权文献应 由基金管制东谈主法定代表东谈主或授权署名东谈主署名（章）并加盖公章，若由授权署名东谈主 签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。 权文献中载明具体成效时辰的，该成效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话证据的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的成效时辰。 及斟酌操作主谈主员之外的任何东谈主深入。但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名（章）。   基金管制东谈主应承基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限背负公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限背负公司进行交收。基金 财产投资发生的扫数场内交易的算帐交收，由基金托管东谈主根据斟酌登记结算公司 的结算公法办理，基金管制东谈主不需要另行出具指示。                                  托管条约   解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管制办法等相关章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整不消基 金管制东谈主向基金托管东谈主另行出具指示，基金托管东谈主应给予实行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银行 账户中扣划，不消基金管制东谈主出具指示。   （三）指示的发送、证据及实行的时辰和重要   基金管制东谈主发送指示应采纳电子邮件、加密传真方式或两边协商一致的其他 方式。指示原件由基金管制东谈主看守，托管东谈主看守指示扫描/传真件。当两者不一致 时，以托管东谈主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金管制东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的辩论权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定重要发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。但要是基金管制东谈主如故撤 销或革新对被授权东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本条约证据后，则对于尔后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担 背负，授权已革新但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   要是银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或停止，基金管制东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金管制东谈主的指示，预先讲述基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即考据相关内容及印鉴和签名的口头一致性，如有疑问必须实时通 知基金管制东谈主。基金托管东谈主可根据指示的内容要求基金管制东谈主提供合同、条约等 款项支付的文献依据，复核无误后应在规如期限内实行，不得延误。基金托管东谈主 仅对基金管制东谈主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主 不负责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其他文献长途的正当性、真正性、完 整性和灵验性，基金管制东谈主应保证上述文献长途正当、真正、无缺和灵验。如因 基金管制东谈主提供的上述文献分歧法、不真正、不无缺或失去效力而影响基金托管 东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏本，基金托管东谈主不承担任何面孔的背负。                                       托管条约   基金管制东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东谈主勤奋实行，但不可保证划账告捷。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并斟酌付款条件如故具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。因基金管制东谈主指示传输不足时，甚至资金未能 实时划入中登公司所形成的亏本由基金管制东谈主承担，包括补偿在上海、深圳商场 引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏本。 基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金资金账户有充足的资金余额， 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法律法则、《基金合 同》、本条约的指示不得拖延或拒却实行。   （四）基金管制东谈主发送荒唐指示的情形和处理重要   基金管制东谈主发送荒唐指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信息荒唐，指示中进军信息概括不清或 不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示荒唐时，有权拒却执 行，并实时讲述基金管制东谈主改正。基金管制东谈主若修改或要求基金托管东谈主停止实行 如故发送的指示，应先电话讲述基金托管东谈主，若基金托管东谈主还未实行原指示，基 金管制东谈主可重新发送新指示并在原指示上注明“罢手实行”字样并由被授权东谈主署名加 盖预留印鉴后发送基金托管东谈主，基金托管东谈主收到新指示和罢手实行的指示后，应 罢手实行原指示并按新指示实行；但若原指示在基金托管东谈主收到基金管制东谈主讲述 前已实行，则应向基金管制东谈主电话说明，基金托管东谈主不承担因为实行原指示而造 成的亏本或背负。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理重要   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律法则，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却实行，立即讲述基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管制东谈主发送的指示实行并对基金财产 或投资东谈主形成的平直亏本，由基金托管东谈主补偿由此形成的平直亏本。   （七）更换被授权东谈主的重要                                 托管条约   基金管制东谈主更换被授权东谈主、革新或停止对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式讲述基金托管东谈主，并经电话证据后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原来。新的授权文献成效之后， 原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行相关业务，要是新 的授权文献原来与传真件内容不同，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金托管 东谈主更换接受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金管制东谈主，基 金托管东谈主对实行基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿背负。 基金托管东谈主对实行基金管制东谈主依据交易重要如故成效的指示对本基金财产形成的 亏本不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与敌手方签署斟酌合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应背负。              七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券辩论机构   基金管制东谈主应想象遴聘证券买卖的证券辩论机构的范例和重要。基金管制东谈主 负责遴聘证券辩论机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管制东谈主 和被选中的证券辩论机构签订委派条约，基金管制东谈主应提前讲述基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供斟酌长途，以便基金托管东谈主请求办理吸收结算数据手续。 基金管制东谈主应根据相关章程，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券辩论机 构的相关情况及交易信息给予败露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面面孔讲述基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及斟酌业务公法，签订《托管 银行证券资金结算条约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金                                      托管条约 结算业务中的背负。   根据中国证券登记结算有限背负公司章程，在每月前 2 个责任日内，中国证 券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金叙述中响应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 背负公司细则的推行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本身原因在算帐上形成基金财产的平直亏本，应由基金 托管东谈主负责补偿；要是因为基金管制东谈主未事前讲述基金托管东谈主增多交易单元等事 宜，甚至基金托管东谈主吸收数据不无缺，形成算帐错误的背负由基金管制东谈主承担； 要是因为基金管制东谈主未事前讲述需要单独结算的交易，形成基金金钱亏本的由基 金管制东谈主承担；要是由于基金管制东谈主违抗商场操作公法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因形成基金投资算帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱形成的平直亏本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应遴选合理、必要规律，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东谈主原因导致资金头寸不足，基金管制东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未遵守上述章程备足 资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限背负 公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱和基金托管东谈主托管的其他资 产形成的平直亏本由基金管制东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算章程，基金管制东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由 基金管制东谈主承担。                                    托管条约   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的斟酌章程历程实行。   （1）交易纪录的查对   基金管制东谈主、基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前， 必须保证本日扫数推行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透顶一致。要是实 际交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真正，由此导 致的亏本由背负方承担。   （2）资金账主义查对   资金账目由基金管制东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账主义查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东谈主。基金管制东谈主打发传递的申购、赎回、调治洞开式基金的数据真正性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 和盖印成效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平常发送，两边可协 商治理处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程保 存。 时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的背负。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。                                    托管条约 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金管制东谈主遴选规律进行催收，由此形成基金亏本的，基金管制东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金管制东谈主的原因形成，背负由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的款式、内容、发送、吸收和证据方式等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金(申购请求对应申购金额与基金调治入请求对应金 额之和)与应付资金(赎回请求对应赎回金额扣除归基金金钱的用度与基金调治出申 请对应金额扣除归基金金钱的用度之和)的差额来细则托管账户净应收额或净应付 额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主应在交收日 管制东谈主应提前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金调治 告基金托管东谈主并就斟酌事宜进行协商。 算帐和数据传递的时辰、重要及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时的 公告实行。 公告。                                     托管条约   （六）基金现款分成 的相关章程在中国证监会章次第论上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的尽头约定 少包含一枚基金托管东谈主指定东谈主名章，由基金托管东谈主看守和使用本息到期归赵或提 前支取的扫数款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东谈主有充足的时辰履行相应的业务操作重要。   （八）对于交易及算帐交易安排应当按照本部分的章程或其他基金管制东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同证据的方式实行。            八、基金金钱净值想象和管帐核算   （一）基金金钱净值的想象、复核与完成的时辰及重要 净值是指想象日该类基金金钱净值除以想象日该类基金份额总额，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个估值日想象基金金钱净值及千般基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将千般基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特地情况，经中国证监会应承，不错适当蔓延想象或 公告。                                  托管条约   （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、金钱解救证券、国债期货、信用孳生品、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采纳估值期间细则其 公允价值。   （3）初次公开垦行未上市的债券，采纳估值期间细则公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）消失证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场差异估 值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选                                 托管条约 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估 值。   （8）信用孳生品的估值   基金管制东谈主不错委派中国证券投资基金业协会引入的估值基准做事机构提供 估值做事，基金管制东谈主照章应当承担的估值背负不因委派而免除。基金管制东谈主和 估值基准做事机构不错讨好信用孳生品要求想象、数据可公开性等要素，就估值 做事的做事范围、方式等进行个性化约定。对信用孳生品的估值方法如下： 定公允价值：   对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的 公允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报 价进行调整以证据计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情 况下，应当采纳估值期间细则其公允价值。 做事机构未提供估值价钱的，采纳估值期间细则其公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   （10）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不可客不雅响应上述金钱或欠债 公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （11）斟酌法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及斟酌法律法则的章程或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律法则，基金金钱净值想象和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经斟酌各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照                                      托管条约 基金管制东谈主对基金净值信息的想象效率对外给予公布。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法的第（10）项进行估值 时，所形成的舛错不算作基金金钱净值估值荒唐处理。   由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据荒唐，或 由于不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适当、合理 的规律进行查验，但未能发现该荒唐的，由此形成的基金金钱估值荒唐，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要 的规律摒除或收缩由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式 额净值荒唐；基金份额净值想象出现荒唐时，基金管制东谈主应当立即给予编削，通 报基金托管东谈主，并遴选合理的规律可贵亏本进一步扩大；荒唐偏差达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；荒唐 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值想象荒唐时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金形成亏本的，基金管制东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的背负，经证据后按 以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏本，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主想象的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对想象过程忽视疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东谈主亏本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的背负。                                    托管条约   (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的想象效率，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的想象效率对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的亏本，由基 金管制东谈主负责赔付。   (4)由于基金管制东谈主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值想象荒唐而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏本，由 基金管制东谈主负责赔付。 基金管制东谈主想象效率为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 证据后，基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管制东谈主独当场 成立、纪录和看守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的想象和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行稀罕的复核。核                                     托管条约 对不符时，应实时讲述基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据透顶 一致。   (1)报表的编制   基金管制东谈主应当在季度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制； 在上半年终了之日起两个月内完成基金中期叙述的编制；在每年终了之日起三个 月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不足两个月的， 基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核斟酌报表及叙述。                   九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵守下列原则： 益分拨，具体分拨有辩论详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不 满 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可低于面值；                                  托管条约 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金消失类别的每一 基金份额享有同均分拨权； 分拨权；   在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管制东谈主在履行适当重要后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开 基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章次第论公告。   （二）基金收益分拨的时辰和重要   本基金收益分拨有辩论由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分拨公告 斟酌数据，依照《信息败露办法》的相关章程在章次第论公告。基金收益分拨方 案公告后(依据具体有辩论的章程)，基金管制东谈主依据具体有辩论的章程就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的想象方法，依照《业务公法》实行。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                十、基金信息败露   （一）粉饰义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法则、《基金合同》的相关章程进行信息披 露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予粉饰。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息败露办法》过火他相关章程进行信息败露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予粉饰。然则，如下情况不 应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗粉饰义务：                                  托管条约 监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、 基金居品长途摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和 基金季度叙述）、临时叙述、澄澈公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资金钱解救 证券的信息败露、算帐叙述、实施侧袋机制期间的信息败露、中国证监会章程的 其他信息。基金年度叙述中的财务管帐叙述需经合适《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息败露中的职责和信息败露重要   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，老诚信用，严守玄妙。基金管制东谈主负责办理与基金相关的信息败露事宜， 基金托管东谈主应当按照斟酌法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给予公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管制东谈主)复核的信息，基金管制东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应讲述基金托管东谈主(或基金管制东谈主)。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时败露的义务。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予败露的基金信息通过规 定序论败露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过 章次第论公开败露。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金斟酌信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现暂停估值的情形；   (3)法律法法则程、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。                                   托管条约   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要败露的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照斟酌法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                   十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管制费的想象方 法如下：   H＝E×0.3%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时斟酌基金托管东谈主协商治理。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的想象方 法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据                                       托管条约 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时斟酌基金托管东谈主协商治理。     （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售做事费的计提比例和计 提方法     本基金 A 类基金份额不收取基金销售做事费，C 类基金份额的基金销售做事 费年费率为 0.2%。本基金销售做事费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.2%年费 率计提。想象方法如下：     H＝E×0.2%÷往时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费     E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值     基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据 与管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。     （四）基金的开户用度、证券/期货/信用孳生品交易用度、银行汇划用度、基 金斟酌账户的开户及调理用度、《基金合同》成效后与基金斟酌的信息败露用度、 基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、 公证费、审计费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法则、《基金合同》及相应条约 的章程，按用度推行支拨金额列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的技俩 金财产的亏本；     （六）基金管制费和、基金托管费和销售做事费的复核重要、支付方式和时 间                                   托管条约   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金管制费、基金托管费、销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   在首期支付基金管制费前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主出具认真函件指定相 应的收款账户。基金管制东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东谈主出具 书面的收款账户变更讲述。   （七）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予说明解 释，如基金管制东谈主无梗直意义，基金托管东谈主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。           十二、基金份额握有东谈主名册的看守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，看守期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管制东谈主应看守基金份额握有东谈主名册， 保存期不少于 20 年，法律法则或监管机构另有章程的除外。如不可妥善看守，则 按斟酌法则承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管制东谈主应将相关长途 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺                                   托管条约 性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应效劳粉饰义务，除非法律、法则、法则另有章程，有权机关另有要 求。              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他斟酌资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他斟酌长途。 基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看守。保存期限不少于 20 年，法律 法则或监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主吸收相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进军合同等，承担粉饰义务并保存至少 20 年以上，但法律 法则另有章程或有权机关另有要求的除外。            十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责停止：   (1)被照章取消基金管制阅历；   (2)照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；                                     托管条约   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下重要进行：   (1)提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的 基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管制东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议成效后 2 日内在章次第论公告；   (6)打发：基金管制东谈主职责停止的，基金管制东谈主应妥善看守基金管制业务长途， 实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈把握理基金管制业务的移交手续，临时基 金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与 基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金管制东谈主职责停止的，应当按照法律法法则程聘任合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担；   (8)基金称号变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；   (3)被基金份额握有东谈主大会解任；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。                                     托管条约   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或所有握有 10%以上(含   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议成效后 2 日内在章次第论公告；   (6)打发：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对 基金金钱总值和净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法法则程聘任合适《证券法》 章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国 证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和重要 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在章次第论上积存公告。   （四）新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主吸收基金管制业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管 东谈主应接续履行斟酌职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行动。 原基金管制东谈主或基金托管东谈主在接续履行斟酌职责期间，仍有权按照基金合同的规 定收取基金管制费或基金托管费。                                   托管条约                  十五、辞谢行动   本条约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不自制地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不自制 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法法则程的方式公开败露的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稀罕，其高等管制东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的章程进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违抗章程向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷背负的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监 会另有章程的除外；5.向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕交易、主宰 证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；7.法律、行政法则和中国证监会章程 辞谢的其他行动。   （十）基金管制东谈主以金钱托管东谈主口头违章宣传。   （十一）法律法则和《基金合同》辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法 规相关章程，由中国证监会章程辞谢基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当重要后，则本基金投资不再受斟酌限定。                                     托管条约        十六、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更重要   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何羁系。   （二）基金托管条约停止出现的情形   （三）基金财产的算帐 算小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财 产算帐。 合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐叙述；   (5)聘任管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐叙述 出具法律宗旨书；   (6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。                                   托管条约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有辩论，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在章程网站上，并将算帐叙述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法法则程的最低 期限。                 十七、失约背负   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担失约背负。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主形成毁伤的，应当差异对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给 基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。对亏本的赔 偿，仅限于平直亏本。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就平直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就平直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：                                  托管条约 算作或不算作而形成的亏本等； 等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的 规律，勤奋可贵亏本的扩大。莫得遴选适当规律甚至亏本进一步扩大的，不得就 扩大的亏本要求补偿。非失约方因可贵亏本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管条约粗略接续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本条约。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现错误，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、适当、合理的规律进行查验，然则未 能发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 补偿背负。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的规律收缩或摒除由此 形成的影响。              十八、争议治理方式   因本条约产生或与之斟酌的争议，两边当事东谈主应通过协商、搭伙治理，协商、 搭伙不可治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点在深圳市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有握住力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保 费、讼师费、差旅费等均由败诉方承担。在仲裁期间，本合同不波及争议部分的 要求仍须履行。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 古道、用功、尽职地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，调理基金份额 握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统治并从其说明。                                    托管条约             十九、托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权 代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约 以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管条约的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律握住力。   （四）本条约一式叁份，条约两边各握壹份，上报监管机构壹份，每份具有 同等的法律效力。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应 给予配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法则等章程协商办理。             二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日。   本页无正文，为《南边 ESG 纯债债券型发起式证券投资基金托管条约》的签 字盖印页。   基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：   年   月   日